Emiratos Árabes Unidos está a punto de salir de la 'lista gris' de un organismo de control global tan pronto como esta semana, luego de un intento de tomar medidas drásticas contra los flujos financieros ilícitos que entran y salen del Estado del Golfo.
Los asesores del Grupo de Acción Financiera Internacional con sede en París realizaron una visita in situ el mes pasado y los comentarios posteriores sobre el plan de acción de EAU observaron avances significativos por parte del país, según personas familiarizadas con el asunto, que solicitaron el anonimato ya que las deliberaciones son privadas.
Se pronostica que Emiratos Árabes saldrá de la lista el 23 de febrero, que es el último día de la sesión plenaria del GAFI en París.
Bloomberg informó en octubre que los delegados de al menos tres miembros del GAFI, que anteriormente respaldaron la inclusión de EAU en una lista de jurisdicciones sujetas a mayor supervisión, habían apoyado la exclusión del país de la lista en febrero de 2024. "Sería inaudito llegar a esta etapa final y no ser eliminado de la lista", señaló el ex secretario ejecutivo del GAFI y ahora director gerente de Kroll, David Lewis. "Dicho esto, el GAFI aún puede señalar que es necesario realizar más trabajo".
Para salir de la lista gris, una mayoría significativa de los miembros del GAFI debe votar que un país ha logrado avances suficientes desde que comenzó el período de evaluación. Sólo unos pocos votos en contra pueden dar como resultado que una jurisdicción permanezca en la lista. El grupo tiene poco menos de 40 miembros, algunos de los cuales tienen mayor influencia.
A finales del año pasado, funcionarios de EAU realizaron una gira por estados clave del GAFI, incluidos viajes a Estados Unidos, Suiza y Singapur, para conseguir apoyo. La evasión de las sanciones rusas y las criptomonedas fueron fundamentales para el diálogo con socios extranjeros, informó Bloomberg.
"EAU está comprometido a combatir las finanzas ilícitas y continuar mejorando la eficacia de nuestro sistema nacional, en línea con las mejores prácticas internacionales", dijo un funcionario.
Una salida este mes marcaría un rápido cambio para EAU, que inicialmente se sumón a la lista de jurisdicciones bajo mayor monitoreo en marzo de 2022.
"EAU es un centro financiero floreciente", dijo el jefe de Asesoría en Delitos Financieros regionales del bufete de abogados Al Tamimi & Co. con sede en Dubai, Ibtissem Lassoued. "Su importancia para el mercado financiero global forma parte de la lógica que sustenta la decisión del GAFI de incluirlo en la lista gris, pero también explica la resistencia comparativa de EAU a las consecuencias de su estatus en la lista”.
Los bancos de EAU supuestamente comenzaron a intensificar el escrutinio de varias nacionalidades, incluidos los rusos, mientras el Gobierno actuaba para salir de la lista.
Las transferencias de dinero, ya sea para empresas que repatrian fondos a Rusia o trasladan efectivo a un tercer país, quedaron sujetas a una mayor supervisión, informó Bloomberg en noviembre. Algunos bancos exigieron más documentación y en ocasiones bloquearon fondos, mientras buscaban justificación para las transferencias o cuestionaban el origen del dinero.
El Gobierno informó de que impuso casi 250 millones de dirhams (68 millones de dólares) en multas ALD/CFT de enero a octubre de 2023, lo que representa un aumento de más del triple con respecto al año anterior.
La salida de la lista gris sería particularmente bienvenida por los bancos de Wall Street, muchos de ellos con grandes operaciones en Emiratos Árabes. Han lidiado con mayores costes de cumplimiento desde la designación, lo que obligó a algunos a subcontratar más funciones a la India.
Detenciones de alto perfil
Como parte de sus esfuerzos por salir de la lista gris, los funcionarios de EAU han realizado algunos arrestos de alto perfil. El comerciante de fondos de cobertura Sanjay Shah, acusado de defraudar al Estado danés por 1.300 millones de dólares en la estafa comercial Cum-Ex, fue entregado a Dinamarca a finales del año pasado.
Las autoridades también arrestaron a Atul y Rajesh Gupta, buscados en Sudáfrica por cargos de lavado de dinero y fraude, aunque un tribunal local negó la petición de la nación africana de extraditar a los hermanos.
Mientras tanto, las autoridades angoleñas han pedido la extradición de Isabel dos Santos, otra multimillonaria que encontró refugio en Dubai.
Cuando el GAFI -creado en el año 1989 por el entonces G-8- coloca una jurisdicción bajo un mayor control, como es el caso de Gibraltar, significa que presenta fallos en su régimen, pero ha logrado avances para solucionarlos dentro de los plazos acordados.
